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对外委托司法拍卖工作实施细则(试行)

2014-12-04 17:05:47 来源: 本站

  

 

 

昆明市中级人民法院

 

 

昆中法〔201488

 

 

关于印发《对外委托司法拍卖工作

实施细则(试行)》的通知

 

全市各基层法院、中院各审判部门

昆明市中级人民法院《对外委托司法拍卖工作实施细则(试行)》已于20141023经昆明市中级人民法院审判委员会第三十七次会议通过,现印发你们,请遵照执行, 在执行中如有问题请与昆明市中级人民法院司法技术处联系。

 

 

云南省昆明市中级人民法院

2014124

对外委托司法拍卖工作实施细则(试行)

20141023昆明市中级人民法院审判委员会第三十七次会议通过)

 

第一章 总 则

 

第一条  为进一步规范全市法院对外委托拍卖工作,加强对司法拍卖的监督和管理,提高执行工作的质量和效率。根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国拍卖法》、《最高人民法院关于实施<最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定>有关问题的通知》、《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》、《云南省高级人民法院、云南省司法厅、云南省商务厅关于在诉讼活动中委托鉴定、拍卖工作的若干规定》及云南省司法改革工作的相关要求,结合我院制定的《昆明市中级人民法院对外委托鉴定、评估、拍卖等工作规定(试行)》规定和实际工作,制定本实施细则。

第二条  司法拍卖工作应当遵循公开、公平、公正、诚实信用和合法的原则,努力提高涉诉资产的成交率和溢价率,维护当事人的合法权益。

第三条  人民法院司法拍卖工作应当遵循执鉴分离、执拍分离的原则,建立分工负责、相互配合、相互制约的内部管理机制,同时接受纪检监察部门的监督。

第四条  司法拍卖工作实行保密制度,人民法院、第三方交易平台、拍卖机构及其工作人员应当严格保守拍卖、变卖工作中知悉的审判、执行工作秘密,不得泄露司法拍卖中的相关信息。

第五条  拍卖工作按规定执行回避制度。人民法院工作人员、第三方交易平台具体承办人员、拍卖机构及其拍卖师在交易活动中,遇有法律法规规定的回避情形的,应当回避。

第六条  昆明市法院委托司法拍卖,保留价在50万元(含本数)以上标的物的拍卖应当进入第三方交易平台拍卖。保留价在100万元以上涉国有资产拍卖案件,应报云南省司法拍卖改革领导小组办公室,由省法院统一移交云南产权交易所拍卖。交易所一般应采用电子竞价方式进行拍卖。

保留价在50万元以下的拍卖由昆明市中级人民法院自行确定拍卖方式。

第七条  人民法院选定的拍卖机构须在第三方交易平台办理进场登记手续并依法组织拍卖,应当服从第三方交易平台的统一管理,人民法院对交易全过程进行监督。

第八条  昆明市法院系统司法拍卖对外委托工作由昆明市中级人民法院司法技术处统一办理。

 

第二章  司法拍卖

 

第一节   随机选择拍卖机构

 

第九条  昆明市法院选定拍卖机构,应当在云南省高级人民法院每年确定的全省对外委托拍卖备案机构内采取公开摇珠的方式选定。

第十条  公开随机选择拍卖机构时,一次性选择二至三家拍卖机构,分别承担首次、第二次或第三次拍卖业务。拍卖标的为动产的,可一次性选择两家拍卖机构。拍卖标的为不动产的,可一次性选择三家拍卖机构。

委托拍卖事项确定后,由法院采取摇珠方式依次选出两家或三家拍卖机构,第一次摇珠选定的拍卖机构承担首次拍卖业务,第二次摇珠选定的拍卖机构承担首次拍卖流拍后的拍卖业务,第三次摇珠选定的拍卖机构承担第二次拍卖流拍后的拍卖业务。

第十一条  昆明市中级人民法院在确定拍卖机构或拍卖会流拍后,应当在5个工作日内向受托拍卖机构出具《委托拍卖函》和《接受委托事务须知》,同时将拍卖委托函副本和项目相关资料移交第三方交易平台。

《委托拍卖函》应当明确本次拍卖标的名称及相关情况、拍卖期限、拍卖价款的交付期限等内容。

《接受委托事务须知》应当告知受托拍卖机构严格遵守法律法规,遵守本院委托事务的要求,以及违反规定产生的相应法律后果等事项。

第十二条  第三方交易平台收到委托函副本和项目相关资料后,在5个工作日内与承担本次拍卖机构签订协议、办理进场交易手续,沟通接受拍卖委托的情况,及时启动拍卖工作。

拍卖机构接收人民法院拍卖委托后,应当严格按照国家法律法规和人民法院拍卖委托书的要求完成拍卖工作。

第十三条  第三方交易平台应当将每次拍卖结果在确定之日起次日告知昆明市中级人民法院司法技术处,3个工作日内提交书面报告。

昆明市中级人民法院司法技术处在收到拍卖情况报告的5个工作日内与第三方交易平台联系下一次拍卖事宜,包括法院审判、执行部门确定拍卖标的物降价。

第三方交易平台收到委托函副本和项目相关资料后,依照第十二条规定与负责本次拍卖机构签约、启动拍卖工作。

 

第二节  当事人协商选定拍卖机构

 

第十四条  当事人双方协商选定拍卖企业,必须是重大、疑难、专业性较强的案件。

第十五条  当事人双方协商选定拍卖机构,标的在1千万元以上,必须以书面形式报云南省高级人民法院司法技术处审查,并报云南省司法拍卖改革领导小组批准(办理时限为5个工作日内)。当事人双方协商选定拍卖机构,标的在1千万元以下的,必须以书面形式报云南省高级人民法院司法技术处审批(办理时限为3个工作日内)。

 当事人双方协商选定拍卖机构,报批材料中,应同时提供当事人双方协商一致的签字笔录、双方协商选定拍卖机构审批表。经执行部门审核同意后,由司法技术处负责向上级法院报批。

第十六条 当事人协商选定拍卖机构必须负责完成司法拍卖动产两次或不动产三次拍卖工作。

 

第三节  对外委托司法拍卖流程

 

第十七条  昆明市中级人民法院司法技术处负责全市法院司法拍卖对外委托工作,主要负责确定拍卖方式、拍卖机构,并将执行法院确定拍卖标的物保留价,在拍卖前移交拍卖机构。

第十八条  昆明市中、基层人民法院执行的案件,司法拍卖中标的物保留价的确定、拍卖公告签署、流拍后标的物的降价及拍卖裁判文书的制作等工作由法院审判、执行部门负责。

基层人民法院执行的案件,司法拍卖中标的物保留价的确定、拍卖公告签署、流拍后标的物的降价及拍卖裁判文书的制作等工作由各基层法院负责。

第十九条  对被执行人的股权进行评估时,法院审判、执行部门可以责令有关企业提供会计报表等资料;有关企业拒不提供的,可以强制提取。

第二十条  第三方交易平台、拍卖机构完成了进场交易手续办理后,第三方交易平台和拍卖机构应当负责:

(一)查看并熟悉拍卖标的。

(二)确定召开拍卖会的时间、场所。

进场手续办理后,拍卖机构一般在5个工作日内拟定拍卖公告样稿、竞买须知、竞买资格确认书、拍卖成交确认书等法律文书,并报执行法院审定。

如有特殊原因,需要延长时间,拍卖机构应当及时向执行法院申请,经批准后才可延期。延期不得超过10个工作日。

第二十一条  执行法院收到拍卖机构拟定拍卖公告样稿、竞买须知、竞买资格确认书、拍卖成交确认书等法律文书之日起5个工作日内应当提出审定意见。

第二十二条  拍卖机构接到审定意见后3个工作日内发布,拍卖公告应当符合以下要求:

(一)在本市报刊中择优选择一家以上发布。

(二)标的物在异地或者具有专业属性的,同时在当地有影响的报刊、专业报纸上发布,发布位置应当是在报刊明显、醒目的位置。

(三)拍卖股权的,还应当在《中国证券报》、《证券时报》或《上海证券报》进行公告。

(四)拍卖公告应当同时在人民法院诉讼资产网、受委托拍卖机构网站和第三方交易平台拥有的网络资源上发布。

当事人自愿增加公告媒体并且承担相应费用的,应当予以允许。

拍卖机构在拍卖公告发布后3日内将《举行拍卖会的报告》送交昆明市中级人民法院司法技术处,并附公告。

第二十三条  拍卖公告的发布应当由第三方交易平台和拍卖机构共同负责。若遇特殊情况,确需更改拍卖时间、地点,必须由执行法院主管领导签字确认后方能更改。

第二十四条  拍卖项目的招商推广工作,应当由拍卖机构与第三方交易平台共同负责。

第二十五条  第三方交易平台负责对竞买人的资格进行审查,收取竞买保证金,实行实名制的竞买登记,对实名竞买人因参与竞买活动所产生的法律后果的追究。

法律、行政法规对买受人资格或者条件有特殊规定,竞买人应当具备规定的资格或者条件。

申请执行人、被执行人可以参加竞买。

第二十六条  第三方交易平台和拍卖机构应当在拍卖前全面了解拍卖标的物情况,掌握拍卖标的物存在的瑕疵。

第二十七条  第三方交易平台和拍卖机构在拍卖会之前应当以书面形式向竞买人如实说明拍卖标的物存在的瑕疵,并将情况说明书面告知昆明市中级人民法院司法技术处。

拍卖过程中若发现拍卖标的存在瑕疵,执行法院仍未发现的。拍卖机构应当及时函告执行法院和昆明市中级人民法院司法技术处提请注意,避免违法拍卖。

第二十八条  第三方交易平台应当于拍卖当日提交已登记的竞买人清单给昆明市中级人民法院司法技术处。

第二十九条  第三方交易平台和拍卖机构应提高工作效率,进场交易的案件从签订进场协议之日起最长30日内应当完成交易:第一次拍卖期限30日,第二次拍卖期限为25日,第三次拍卖期限为20日。

逾期未完成的应向委托法院书面报告情况。

第三十条  第三方交易平台拍卖会主要负责组织交易:为拍卖活动提供场地,组织管理拍卖活动,维持拍卖秩序,同时为委托法院提供拍卖现场远程实时监控网络信息技术服务。

第三方交易平台应对拍卖会全过程进行录音录像,并形成音频、视频文件提交给委托法院。

第三十一条  拍卖机构拍卖会主要负责主持拍卖会或电子竞价活动,并做好拍卖笔录。

第三十二条  昆明市中级人民法院司法技术处、纪检监察部门均应派员到拍卖会现场,监督第三方交易平台和拍卖机构的工作,纪检监察部门可以派纪检监督员到场。

昆明市中级人民法院司法技术处认为需要审判、执行部门或委托法院派员到拍卖会现场的,应当于拍卖日前3个工作日内通知相关人员、审判、执行部门或委托法院派员参加。

现场情况应制作笔录由现场监督的人员签字。

第三十三条  拍卖过程中出现以下情形的,由人民法院决定处理:

(一)拍卖多项财产的,部分财产卖得的价款足以清偿债务和支付被执行人应当承担的费用的,决定对剩余的财产停止拍卖(被执行人同意全部拍卖的除外)。

拍卖的多项财产在使用上不可分,或者分别拍卖可能严重减损其价值的,原则上合并拍卖。若当事人不同意合并拍卖,人民法院可以尊重当事人意见。

(二)拍卖过程中,依法律或者当事人同意后对委托拍卖物降价的确定。

(三)拍卖未成交的,法院在接到拍卖报告之日起15个工作日内应当对动产、不动产标的物分别处理:动产经两次拍卖未成交的,法院应当征询申请执行人和其他执行债权人是否愿意以该保留价接受抵债,愿意以保留价接受抵债的,裁定以物抵债,拒绝接受的,根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》的相关规定处理;不动产经三次拍卖未成交的,应按《云南省法院对外委托拍卖企业随机选择办法(试行)》第十四条第三款的规定进行变卖,不经变卖的,除法律、司法解释规定外,一般不得直接以物抵债。

(四)拍卖成交或者以物抵债的,买受人逾期未支付价款或者承受人逾期未补交差价而使拍卖、抵债的目的难以实现的,裁定重新拍卖。但是动产经二次拍卖、不动产经三次拍卖仍流拍而以物抵债,承受人未补交差价的除外。

(五)对当事人、第三人和案外人提出拍卖异议进行审查处理。

第三十四条  人民法院的审判或执行部门决定撤回、暂缓或中止拍卖的,应当在公告后10日书面通知昆明市中级人民法院司法技术处,经分管领导同意,可以先用口头方式通知,并于2个工作日内补发书面材料。昆明市中级人民法院司法技术处收到书面意见后及时在拍卖前通知第三方交易平台和拍卖机构撤回、暂缓或中止。

第三方交易平台和拍卖机构收到通知后,应当立即停止拍卖、通知竞买人。

第三十五条  项目的暂停、终止应在拍卖会前48小时内报经昆明市中级人民法院司法技术处分管院领导审批同意后,上报云南省司法拍卖改革领导小组,特殊紧急情况,应在拍卖会召开前专题报批。

执行法院报请拍卖暂停、终止,应当说明理由并附说明材料,未经批准,执行法院不得擅自要求第三方交易平台暂停和中止拍卖;未经批准第三方交易平台不得擅自暂停和中止拍卖。

第三十六条  撤回、暂缓或中止拍卖的事由消失后,人民法院审判或执行部门决定重新或继续进行拍卖的,应当在作出决定后2个工作日内书面通知昆明市中级人民法院司法技术处。司法技术处应当于收到通知后2个工作日内通知第三方交易平台(或拍卖机构)恢复拍卖。

当事人申请法院撤回拍卖委托的,由昆明市中级人民法院司法技术处通知其向第三方交易平台或拍卖机构支付实际支出的合理费用,拒不交纳的,由司法技术处按照相关法律规定处理。

因拍卖机构违法或违反相关规定,法院撤回拍卖委托或撤销拍卖结果的,拍卖机构不得收取拍卖佣金或者实际支出费用。

第三十七条  拍卖成交后,第三方交易平台应当监督买受人根据竞买协议约定的期限,将拍卖成交价款余款汇入执行法院指定的案款账户。

买受人交纳的保证金在扣除拍卖佣金后自动充抵价款。

第三十八条  拍卖成交的,拍卖机构应当在3个工作日内提交下列材料:

(一)《拍卖情况报告》,包括公告情况、竞买情况、拍卖时间、地点、方式及结果、成交确认书副本、买受人的名称或姓名以及基本情况、佣金数额。

(二)拍卖委托书。

(三)竞买协议。

(四)电子竞价记录单、结果通知单、成交确认书及涉诉(讼)资产处置情况说明。

(五)拍卖佣金发票、案款专用收据。

(六)买受人资料。

第三十九条  拍卖未成交的,第三方交易平台、拍卖机构应当在3个工作日内将《拍卖情况报告》提交昆明市中级人民法院司法技术处。

《拍卖情况报告》内容应当包括委托拍卖时间、标的名称、拍卖案号、执行案号、公告情况、流拍原因、申请降价幅度等事宜,同时附《涉诉资产处置情况说明》。

第四十条  昆明市中级人民法院司法技术处在收到成交《拍卖情况报告》及案款专用收据、拍卖佣金发票等相关材料后,应当在5个工作日内将拍卖的材料移送给审判、执行部门或委托法院,同时建立司法拍卖案件卷宗,将拍卖的相关材料的复印件归档成册,做到一案一卷。

第四十一条  买受人未能在约定期限内足额交纳成交价款的,拍卖机构应当在3个工作日内向昆明市中级人民法院司法技术处提交重新拍卖申请,说明情况,并附相关材料。由司法技术处负责将上述材料送交相关审判、执行部门或执行法院作出决定。若裁定重新拍卖的,拍卖机构应当重新公告拍卖,原买受人不得参加竞买。

重新拍卖的损失,由原买受人承担,原买受人保证金不足以补偿损失的,可以责令补交;拒不补交的,强制执行。

    第四十二条  拍卖成交后,可向买受人收取不超过《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第三十二条规定标准的拍卖佣金,不得另行收取其他费用。

拍卖佣金由第三方交易平台于交易完成当日与买受人结算。

第四十三条  拍卖成交的,第三方交易平台应当在拍卖成交确认书签订之日起5个工作日内,从竞买人交付的保证金中扣减拍卖佣金后余款汇入执行法院的专用账户,确保及时完成拍卖案款向执行法院的交付工作。

第四十四条  拍卖成交的,第三方交易平台应当在拍卖成交确认书签订之日起3个工作日内退还其他竞买人的保证金。

第四十五条  拍卖成交的,第三方交易平台应当在拍卖成交确认书签订之日起5个工作日内与拍卖机构结清佣金。

第四十六条  拍卖成交的,由执行法院、第三方交易平台、拍卖机构共同负责向买受人移交标的物。

第四十七条  第三方交易平台和拍卖机构拍卖未成交应当承担相应的责任,即不得收取拍卖实际支出的必要费用。

 

第三章  责任承担

 

第四十八条  为了保证司法拍卖工作质量, 第三方交易平台与拍卖机构在接受委托拍卖后,应当依法履行职责。

第四十九条  昆明市中级人民法院纪检监察部门对本院委托鉴定、检验、评估、审计、拍卖及变卖的工作,对拍卖机构和第三方交易平台拍卖程序负责监督。

纪检监察员作为监督员应当按照《最高人民法院对外委托鉴定、评估、拍卖等工作管理规定》的规定履行职责。

第五十条  昆明市中级人民法院司法技术处应当负责监督第三方交易平台和拍卖机构进场交易手续办理、拍卖招商、拍卖会的举办及拍卖专用账户使用等工作事宜。

第五十一条  第三方交易平台、拍卖机构需要补充材料的,应当由昆明市中级人民法院司法技术处通知审判、执行部门依照法律法规补充材料,执行部门将补充材料提交司法技术处,当事人私自向专业机构或专家个人递交的材料不得作为拍卖、变卖的依据。

第五十二条  审判、执行部门或委托法院需要向专业机构了解情况的,应当书面通知昆明市中级人民法院司法技术处,由昆明市中级人民法院司法技术处要求专业机构作出书面说明后,由该处送交审判、执行部门或委托法院。

专业机构需要向案件承办人征询意见的,应当以书面形式向昆明市中级人民法院司法技术处提出,由该处通知审判、执行部门或委托法院。

第五十三条  昆明市中级人民法院司法技术处建立对外委托司法拍卖机构工作情况档案,每年对委托拍卖机构的履行义务情况进行一次审查,并征求相关审判、执行部门和委托法院的意见。年度将对审查意见进行公布,以此作为本院下一年度选择拍卖机构的依据,同时将书面的审查意见报本院纪检监察部门备案。

第五十四条  受托拍卖机构无正当理由不得拒绝接受法院的委托,亦不得将受委托事项转委托给其他机构或接受其他机构的转委托。如有回避情形等正当理由无法完成或单独完成委托的,应在摇珠确定之日起3日内书面告知昆明市中级人民法院司法技术处,并说明理由。

第五十五条  为了提高司法拍卖的工作效率,昆明市中级人民法院司法技术处应当监督第三方交易平台和拍卖机构保质保量地完成拍卖工作。

如果拍卖机构出现连续三次拍卖成交的,司法技术处应当奖励拍卖机构拍卖摇珠一次机会。受奖拍卖机构可以提出书面申请,经司法技术处审查合格后批准。

第五十六条  第三方交易平台、拍卖机构出现下列情形,侵害竞买人或当事人合法权益,影响法院执行工作的,由昆明市中级人民法院司法技术处分别给予通报:

(一)违反司法拍卖各项期限规定,或提交延期申请但理由不能成立的。

(二)对拍卖标的物的瑕疵注意义务违反了本细则第二十七条规定。

(三)违反规定向竞买人、当事人超标准收取拍卖或其他费用的。

(四)拍卖机构出现连续两次拍卖未成交的。

(五)违反法院司法拍卖相关规定其他情形,情节较轻。

第五十七条  拍卖机构出现下列情形,侵害当事人合法权益,影响法院执行工作的,由昆明市中级人民法院司法技术处自发现之日起暂停其拍卖摇珠资格,停止在本市法院司法拍卖工作。并由司法技术处向上级法院报备。

(一)具有下列情形之一的,自发现之日起暂停其拍卖摇珠资格,期限为3个月:

1、一年内受到本院三次通报,仍然出现问题的。

2、无正当理由拒绝接受司法拍卖委托或拒绝继续完成委托事项的。

3、接受委托后私自转包给其他机构,或借用其他机构人员进行拍卖,或接受其他机构的转委托的。

4、违反法院司法拍卖相关规定其他情形,情节较重的。

(二)具有下列情形之一的,自发现之日起暂停其拍卖摇珠资格,期限为六个月:

1、如果拍卖机构出现连续三次拍卖未成交的,经昆明市中级人民法院司法技术处审查无特殊原因的,拍卖机构自第三次拍卖未成交之日起停止半年的接受本院委托司法拍卖工作。

2、暂停期间再次出现本细则第五十六条第(一)项、第(二)项规定的情形之一或整改未达到司法技术处要求的实质效果的。

拍卖机构在当年暂停期满前1个月应当向司法技术处提交书面整改报告,经司法技术处负责人及分管院领导审批同意,可以恢复其备案机构摇珠资格。

第五十八条  对于被暂停处罚的,第三方交易平台、拍卖机构应当自被暂停之日起3日内将委托司法拍卖相关材料移交给昆明市中级人民法院司法技术处。

第五十九条  拍卖机构及其工作人员违反相关规定,将取消本次拍卖资格,另行选定拍卖机构。

拍卖机构及其工作人员不得购买其负责拍卖的法院涉诉资产。

第六十条  司法拍卖中的鉴定、评估机构及其工作人员不得购买其负责鉴定、评估的法院涉诉资产,违反将依照相关法律、法规的规定追究相应责任。

第六十一条  第三方交易平台及其工作人员违法、违规情节严重的,依照相关法律、法规的规定追究相应责任。

第三方交易平台及其工作人员不得购买法院涉诉资产。

第六十二条  受托机构在执业活动中违反规定,给当事人造成经济损失的,依法承担相应的民事责任。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第六十三条  人民法院工作人员违反相关规定的,依照《人民法院工作纪律处分办法》的规定追究相应责任。

人民法院工作人员不得购买本院执行的涉诉资产。

第六十四条  执行法院有义务查明拍卖标的物的瑕疵情况,若委托法院事前未如实对标的物的瑕疵进行说明而产生纠纷,则将依《云南省高级人民法院关于执行工作问责实施办法(试行)》第四条第(七)项处理。

第六十五条  执行法院应当负责司法拍卖中确定保留价、签署司法拍卖公告、降价以及制作裁判文书等职责。若执行法院未按时完成,影响司法拍卖效率的,由各法院根据绩效考核规定处理。

 

第四章    

 

第六十六条  遇有本规定未尽事宜、按照相关法律法规办理。

第六十七条  本细则由本院审判委员会负责解释。

第六十八条  本细则自下发之日起试行。 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

云南省昆明市中级人民法院办公室         2014124印发 


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